postado em 17/04/2010 11:00
O banco de investimentos Goldman Sachs foi acusado pela Securities and Exchange Commission (SEC), a autoridade fiscalizadora do mercado de ações dos Estados Unidos, de fraude contra os investidores. A SEC também acusou o vice-presidente do Goldman, Fabrice Tourre, principal responsável pela criação de um fundo chamado Abacus, relacionado à estruturação e à venda de títulos atrelados a hipotecas de alto risco (mercado(1) de subprime). O Goldman negou a acusação.Segundo a SEC, o fundo causou prejuízos aos investidores de mais de US$ 1 bilhão (cerca de R$ 1,75 bilhão). A operação, explicaram as autoridades americanas, funcionou da seguinte forma: o Goldman estruturou e comercializou um título de obrigação de dívida (CDO, na sigla em inglês) atrelado ao desempenho de ativos vinculados às hipotecas residenciais de alto risco. A questão, informou a SEC, foi que o banco não dividiu com os investidores "informações vitais" sobre o Abacus. Entre elas, a de que um grande fundo de hedge, Paulson & Co, estava envolvido na escolha dos ativos que fariam parte da composição da carteira do fundo e havia assumido uma posição apostando na desvalorização do CDO.
A SEC apurou ainda que o fundo Paulson & Co pagou ao Goldman US$ 15 milhões para estruturar o CDO, que foi encerrado em 26 de abril de 2007. Pouco mais de 9 meses depois de criado, 99% da carteira tiveram a avaliação de risco piorada. O órgão fiscalizador acusou ainda Fabrice Tourre de mentir aos investidores que os ativos do Abacus foram escolhidos pela ACA Management, uma instituição independente, e não por Paulson. O executivo, que trabalhava no escritório do Goldman em Londres, mantinha estreitas relações com Paulson.
"O produto era novo e complexo, mas a decepção e o conflito são velhos e simples", disse Robert Khuzami, diretor da SEC. "O Goldman permitiu indevidamente a um cliente que estava apostando contra as hipotecas de influenciar fortemente os títulos desse mercado para incluir em uma carteira de investimento, enquanto dizia a outros investidores que os títulos foram selecionados por uma terceira parte independente, objetiva", acrescentou.
O Goldman Sachs afirmou que a acusação de fraude feita pela SEC é totalmente infundada. A instituição ressaltou que responderá vigorosamente às acusações e defenderá a empresa e a sua reputação. Diante da acusação de fraude, as ações da instituição desabaram. Ontem, ao meio-dia (horário de Brasília) os papéis caíam 9,7%, um recuo que se refletiu sobre Wall Street, fazendo o índice S 500 se desvalorizar em 1%.
1 - Lucro no trimestre
O Bank of America (BofA) anunciou lucro líquido de US$ 3,2 bilhões no primeiro trimestre de 2010, revertendo perdas de US$ 194 milhões nos três últimos meses do ano passado. Mas, em relação aos ganhos de janeiro a março de 2009, os ganhos apontaram redução de 25% (US$ 4,24 bilhões). A receita total do banco no início deste ano foi de US$ 31,97 inferior aos US$ 35,76 bilhões de igual período de 2009. Também houve redução da provisão para cobertura de calotes, de US$ 9,8 bilhões para US$ 3,6 bilhões.